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    限制和禁止的證券交易行為

    2022年07月18日16:41        法幫網      法律咨詢     我要評論

       證券交易的限制和禁止行為是指我國證券法、公司法等法律、法規規定的,證券市場的參與者在證券交易過程中限制或者禁止從事的行為。

      我國證券法除在第三章的第四節專門規定“禁止的交易行為”外,還對限制和禁[L的證券交易行為作了一般性的規定,這些規定包括:
      1.證券交易當事人依法買賣的證券,必須是依法發行并交付的證券。非依法發行的證券,不得買賣。依法發行的證券,法律對其轉讓期限有限制性規定的,在限定的期限內,不得買賣。
      2.經依法核準的上市交易的股票、公司債券及其他證券,應當在證券交易所掛牌交易。
      3.證券交易以現貨進行交易,證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動。
      4.證券交易所、證券公司、證券登汜結算機構從業人員、證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為所列上述人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。
      5.為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,在該股票承銷期內和期滿后6個月內,不得買賣該種股票。除上述規定外,為上市公司㈩具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內,不得買賣該種股票。
      6.持有一個股份有限公司已發行的股份5%的股東,應當在其持股數額達到該比例之日起3日內向該公司報告,公司必須在接到報告之日起3日內向國務院證券監督管理機構報告;屬于上市公司的,應當同時向證券交易所報告。上述股東,將其所持有的該公司的股票在買人后6個月內賣出,或者在賣出后6個月內又買人,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回該股東所得收益。但是,證券公司因包銷購人售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票時不受6個月時間限制。公司董事會不按照上述規定執行的,其他股東有權要求董事會執行;公司董事會不按照卜述規定執行,致使公司遭受損害的,負有責任的董事依法承擔連帶賠償責任。
      (二)內幕交易行為
      內幕交易是指知悉證券交易內幕信息的知情人員,利用內幕信息進行證券交易的活動。
      征券法明確規定,下列人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員:
      (1)發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員;[page]
      (2)持有公司5%以上股份的股東;
      (3)發行股票公司的控股公司的高級管理人員;
      (4)由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員;
      (5)證券監督管理機構工作人員,以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員;
      (6)由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員;
      (7)國務院證券監督管理機構規定的其他人員。
      內幕信息是指證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。內幕信息包括:
      (1)法律規定上市公司必須公開的、可能對股票價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件;
      (2)公司分配股利或者增資的計劃;
      (3)公司股權結構的重大變化;
      (4)公司債務擔保的重大變更;
      (5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%;
      (6)公司的董事、監事、經理、副經理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
      (7)上市公司收購的有關方案;
      (8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
      知悉證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員,不得買人或者賣出所持有的該公司的證券,或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。
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